菏泽市中华西路 1566 号会议室召开

2019-07-09 18:16 作者:创新研发 来源:尊龙体育

  致:山东步长制药股份有限公司

  北京市金杜律师事务所(以下简称“金杜”)接受山东步长制药股份有限公司(以

  下简称“公司”或“步长制药”)的委托,根据本法律意见书出具日前已经发生或存在

  的事实和《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和

  国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《上市公司股东大会规则》(以下简称“《股

  东大会规则》”)等中华人民共和国(以下简称中国,为本法律意见书之目的,

  不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区)现行有效的现行有效的法

  律、法规和规范性文件以及现行有效的《山东步长制药股份有限公司章程》(以

  下简称“《公司章程》”)的有关规定,指派律师出席了公司于2019年6月26日在山

  东省菏泽市中华西路1566号会议室召开的2018年年度股东大会(以下简称“本次

  股东大会”),并就本次股东大会的相关事项出具本法律意见书。

  为出具本法律意见书,金杜律师审查了公司提供的以下文件,包括但不限于:

  1. 经山东步长制药股份有限公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过的

  2. 公司 2019 年 4 月 26 日披露于上海证券交易所网站的《山东步长制药股

  份有限公司第三届董事会第十五次(年度)会议决议公告》;

  3. 公司 2019 年 4 月 26 日披露于上海证券交易所网站的《山东步长制药股

  份有限公司第三届监事会第七次(年度)会议决议公告》

  4. 公司 2019 年 4 月 26 日披露于上海证券交易所网站的《山东步长制药股

  份有限公司关于召开 2018 年年度股东大会的通知》;

  5. 公司本次股东大会股权登记日的股东名册;

  6. 出席现场会议的股东的到会登记记录及凭证资料;

  7. 上证所信息网络有限公司提供的本次股东大会网络投票情况的统计结果;

  8. 公司本次股东大会议案及涉及相关议案内容的公告等文件;

  公司已向本所保证,公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事

  实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、

  复印材料、承诺函或证明,并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处;公司提供

  给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的,且文件材料为副本或复印件

  的,其与原件一致和相符。

  在本法律意见书中,本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股

  东大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律、行政法

  规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定发表意见,并不对本次股东大会所

  审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。

  本所仅根据现行有效的中国法律法规发表意见,并不根据任何中国境外法律发表

  本所依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和《公司章程》的有关规

  定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实,严格履行了法定职责,

  遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,对公司本次股东大会相关事项进行了充分的核

  查验证,保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整,发表的结论性意见

  合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应法律责任。

  本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料,随同其他会议文件

  一并报送有关机构并公告。除此以外,未经本所同意,本法律意见书不得为任何

  其他人用于任何其他目的。

  本所律师根据有关法律法规的要求,按照律师行业公认的业务标准、道德规

  范和勤勉尽责精神,出席了本次股东大会,并对本次股东大会召集和召开的有关

  事实以及公司提供的文件进行了核查验证,现出具法律意见如下:

  一、 本次股东大会的召集、召开程序

  (一) 本次股东大会的召集

  2019 年 4 月 25 日,公司第三届董事会第十五次(年度)会议审议通过《山

  东步长制药股份有限公司关于提请召开 2018 年年度股东大会的议案》,决定于

  2019 年 6 月 26 日召开山东步长制药股份有限公司 2018 年年度股东大会。

  2019 年 4 月 26 日,公司以公告形式在上海证券交易所网站披露了《山东步

  长制药股份有限公司关于召开 2018 年年度股东大会的通知》(以下简称“本次股

  (二) 本次股东大会的召开

  1. 本次股东大会采取现场会议与网络投票相结合的方式召开。

  2. 本次股东大会的现场会议于 2019 年 6 月 26 日(星期三)13:00 在山东省

  菏泽市中华西路 1566 号会议室召开,该现场会议由王益民主持。

  3. 采用上海证券交易所股东大会网络投票系统,通过交易系统投票平台的投

  通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

  经本所律师核查,本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的

  议案与《山东步长制药股份有限公司关于召开 2018 年年度股东大会的通知》中公

  告的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致。

  本所律师认为,本次股东大会的召集、召开履行了法定程序,符合法律、行

  政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的相关规定。

  二、 出席本次股东大会会议人员与召集人资格

  (一) 出席本次股东大会的人员资格

  本所律师对本次股东大会股权登记日的股东名册、出席本次股东大会的法人

  股东的持股证明、 法定代表人证明书或授权委托书、 以及出席本次股东大会的

  自然人股东的股东账户卡、个人身份证明、授权代理人的授权委托书和身份证明

  等相关资料进行了核查, 确认现场出席公司本次股东大会的股东及股东代理人共

  20 人,代表有表决权股份 501,036,326 股,占公司有表决权股份总数(已扣除回

  购专用账户中的股份)的 58.89%。

  出席本次股东大会的股东人数共计 99 人,代表有表决权股份 529,175,394 股,

  占公司有表决权股份总数的 62.1972%。

  除上述出席本次股东大会人员以外,出席本次股东大会现场会议的人员还包

  括公司董事、监事和董事会秘书以及本所律师和其他高级管理人员列席了本次股

  参与本次股东大会网络投票的股东的资格,由网络投票系统提供机构验证,

  本所律师无法对该等股东的资格进行核查,在该等参与本次股东大会网络投票的

  股东的资格均符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下,

  本所律师认为,出席本次股东大会的会议人员资格符合法律、行政法规、《股东

  大会规则》和《公司章程》的规定。

  本次股东大会的召集人为公司董事会,召集人资格符合相关法律、行政法规、

  《股东大会规则》和《公司章程》的规定。

  三、 本次股东大会的表决程序、表决结果

  (一) 本次股东大会的表决程序

  1.本次股东大会审议的议案与本次股东大会通知相符,没有出现修改原议案

  2. 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。 经本所律师

  见证,本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了会议通知中列明的议案。现

  场会议的表决由股东代表、监事代表及本所律师共同进行了计票、监票。

  3. 参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过上海证券交易所交易

  系统投票平台以及上海证券交易所互联网投票平台行使了表决权,网络投票结束

  后,上证所信息网络有限公司向公司提供了网络投票的统计数据文件。

  4. 会议主持人结合现场会议投票和网络投票的统计结果,宣布了议案的表决

  情况,并根据表决结果宣布了议案的通过情况。

  (二) 本次股东大会的表决结果

  经本所律师见证,环亚娱乐ag88登录,本次股东大会按照法律、行政法规、《股东大会规则》和

  《公司章程》的规定,审议通过了以下议案:

  1.《关于公司 2018 年度董事会工作报告的议案》之表决结果如下:

  同意 529,123,814 股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数

  的 99.9902%;反对 44,280 股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份

  总数的 0.0083%;弃权 7,300 股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份

  其中,中小投资者表决情况为,同意 68,969,460 股,占出席会议中小投资者

  及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 99.9253%;反对 44,280 股,占出

  席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.0642%;弃权

  7,300 股,占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的

  2. 《关于公司 2018 年度独立董事述职报告的议案》之表决结果如下:

  同意 529,130,324 股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数

  的 99.9914%;反对 44,770 股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份

  总数的 0.0084%;弃权 300 股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总

  其中,中小投资者表决情况为,同意 68,975,970 股,占出席会议中小投资者

  及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 99.9347%;反对 44,770 股,占出

  席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.0649%;弃权

  300 股,占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的

  3. 《关于公司 2018 年度财务决算的议案》之表决结果如下:

  同意 529,118,924 股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数

  的 99.9893%;反对 50,370 股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份

  总数的 0.0095%;弃权 6,100 股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份

  其中,中小投资者表决情况为,同意 68,964,570 股,占出席会议中小投资者

  及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 99.9182%;反对 50,370 股,占出

  席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.0730%;弃权

  6,100 股,占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的

  4. 《关于公司 2019 年度财务预算的议案》之表决结果如下:

  同意 526,101,798 股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数

  的 99.419%;反对 3,060,986 股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股

  份总数的 0.5784%;弃权 12,610 股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权

  其中,中小投资者表决情况为,同意 65,947,444 股,占出席会议中小投资者

  及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 95.5469%;反对 3,060,986 股,占

  出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 4.4349%;弃

  权 12,610 股,占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数

  5. 《关于公司 2018 年度报告及摘要的议案》之表决结果如下:

  同意 529,125,504 股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数

  的 99.9905%;反对 44,280 股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份

  总数的 0.0083%;弃权 5,610 股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份

  其中,中小投资者表决情况为,同意 68,971,150 股,占出席会议中小投资者

  及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 99.9277%;反对 44,280 股,占出

  席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.0642%;弃权

  5,610 股,占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的

  6. 《关于公司 2018 年度利润分配及资本公积金转增股本的议案》之表决结

  同意 529,129,234 股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数

  的 99.9912%;反对 45,860 股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份

  总数的 0.0086%;弃权 300 股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总

  其中,中小投资者表决情况为,同意 68,974,880 股,占出席会议中小投资者

  及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 99.9331%;反对 45,860 股,占出

  席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.0664%;弃权

  300 股,占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的

  7.《关于公司聘任 2019 年会计师事务所的议案》之表决结果如下:

  同意 528,521,393 股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数

  的 99.8764%;反对 653,211 股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份

  总数的 0.1234%;弃权 790 股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总

  其中,中小投资者表决情况为,同意 68,367,039 股,占出席会议中小投资者

  及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 99.0525%;反对 653,211 股,占出

  席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.9464%;弃权

  790 股,占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的

  8. 《关于公司 2018 年度日常关联交易实际发生额及 2019 年度预计日常关

  联交易的议案》之表决结果如下:

  同意 68,244,313 股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的

  98.8746%;反对 762,117 股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总

  数的 1.1041%;弃权 14,610 股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份

  其中,中小投资者表决情况为,同意 68,244,313 股,占出席会议中小投资者

  及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 98.8746%;反对 762,117 股,占出

  席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 1.1041%;弃权

  14,610 股,占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的

  就本议案的审议,步长(香港)控股有限公司、首诚国际(香港)有限公司、

  西藏瑞兴投资咨询有限公司、西藏华联商务信息咨询有限公司、西藏广发投资咨

  询有限公司、西藏丹红企业管理有限公司作为关联股东,进行了回避表决。

  9. 《关于公司 2018 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

  同意 529,130,814 股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数

  的 99.9915%;反对 44,280 股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份

  总数的 0.0083%;弃权 300 股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总

  其中,中小投资者表决情况为,同意 68,976,460 股,占出席会议中小投资者

  及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 99.9354%;反对 44,280 股,占出

  席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.0642%;弃权

  300 股,占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的

  10.《关于公司 2018 年度监事会工作报告的议案》》之表决结果如下:

  同意 529,130,324 股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数

  的 99.9914%;反对 44,770 股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份

  总数的 0.0084%;弃权 300 股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总

  其中,中小投资者表决情况为,同意 68,975,970 股,占出席会议中小投资者

  及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 99.9347%;反对 44,770 股,占出

  席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.0649%;弃权

  300 股,占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的

  11. 《关于审议公司及控股子公司 2019 年度预计新增融资额度及担保额度的

  议案》之表决结果如下:

  同意 526,765,471 股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数

  的 99.5445%;反对 2,409,133 股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股

  份总数的 0.4552%;弃权 790 股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份

  其中,中小投资者表决情况为,同意 66,611,117 股,占出席会议中小投资者

  及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 96.5084%;反对 2,409,133 股,占

  出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 3.4904%;弃

  权 790 股,占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的

  本项议案为股东大会特别决议事项, 已经出席本次股东大会的股东及股东代

  理人所持表决权的三分之二以上同意通过。

  12. 《关于修订的议案》之表

  同意 528,318,514 股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数

  的 99.8380%;反对 581,875 股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份

  总数的 0.1099%;弃权 275,005 股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股

  其中,中小投资者表决情况为,同意 68,164,160 股,占出席会议中小投资者

  及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 98.7585%;反对 581,875 股,占出

  席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.8430%;弃权

  275,005 股,占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的

  13.《关于修订的议案》之表

  同意 528,319,004 股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数

  的 99.8381%;反对 581,385 股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份

  总数的 0.1098%;弃权 275,005 股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股

  其中,中小投资者表决情况为,同意 68,164,650 股,占出席会议中小投资者

  及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 98.7592%;反对 581,385 股,占出

  席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.8423%;弃权

  275,005 股,占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的

  14.《关于修订的议案》之表决

  同意 528,318,514 股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数

  的 99.8380%;反对 581,875 股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份

  总数的 0.1099%;弃权 275,005 股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股

  其中,中小投资者表决情况为,同意 68,164,160 股,占出席会议中小投资者

  及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 98.7585%;反对 581,875 股,占出

  席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.8430%;弃权

  275,005 股,占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的

  15.《关于修订的议案》之表

  同意 528,311,514 股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数

  的 99.8367%;反对 581,385 股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份

  总数的 0.1098%;弃权 282,495 股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股

  其中,中小投资者表决情况为,同意 68157160 股,占出席会议中小投资者

  及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 98.7484%;反对 581,385 股,占出

  席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.8423%;弃权

  282,495 股,占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的

  本所律师认为,公司本次股东大会表决程序及表决票数符合相关法律、行政

  法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定,表决结果合法、有效。

  相关数据合计数与各分项数值之和不等于 100%系由四舍五入造成。

  综上,本所律师认为,公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、

  《证券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定;

  出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效;本次股东大会的表决程序和

  (以下无正文,为签章页)